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　　《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定：“私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向协会报送下列材料，办理备案手续：（一）基金合同；（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件；（三）募集账户监督协议；（四）基金招募说明书；（五）风险揭示书以及投资者适当性相关文件；（六）募集资金实缴证明文件；（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；（八）中国证监会、协会规定的其他材料。募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户。单个投资者首期实缴出资除另有规定外，不得低于合格投资者的最低出资要求。”

　　《私募投资基金监督管理条例》第三十条规定：“私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于私募基金财产；（二）利用私募基金财产或者职务便利，为投资者以外的人牟取利益；（三）侵占、挪用私募基金财产；（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的证券、期货交易活动；（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。”《私募投资基金登记备案办法》第七十条第一款第四项、第八项规定：“私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施：（四）将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产，或者将不同私募基金财产混同运作；（八）侵占、挪用私募基金财产。”

　　），募集规模达7000万元，计划投向未上市高成长科技公司股权。操作层面，中稳公司表面按股权投资流程推进：开展尽职调查、签署《投资协议》、划付投资款并完成工商变更登记，全套流程看似合规。但私下里，中稳公司与标的企业签署了未纳入基金档案的《补充协议》，核心约定包括：一是固定分红义务，标的企业需每年6月30日向新科技3号基金支付8%年化固定分红，无论企业当年是否盈利；二是本金返还义务，约定5年后，企业需无条件向基金返还全部投资本金。2024年7月，监管部门开展现场检查时发现异常，标的企业每年向基金支付的固定收益分红，与企业实际利润无任何关联。监管部门要求中稳公司提供与该企业签署的全部协议，中稳公司初期仅提交《投资协议》，在监管部门“需完整提供所有书面约定”的要求下，才被迫交出《补充协议》，最终查实其通过“明股实债”规避监管的违规行为。

　　“储能1号基金”）、起草《合伙协议》《风险揭示书》等备案材料，并于2023年4月完成基金备案，同时委托某城商行开立基金托管账户；实则中润公司以“储能1号基金执行事务合伙人”名义全权接管核心管理职责：自行组建团队开展项目尽调，且未向中健公司提交完整尽调报告；投决会成员均为中润公司高管，中健公司未派任何人员参与，投决会决议仅交由中健公司“补盖公章”；虽通过托管账户划付资金，但划款指令由中润公司人员发出，中健公司仅履行“形式上的指令确认”。为掩盖“出借管理人资质”的实质，双方刻意规避书面证据，仅通过《合伙协议》中“管理费分配条款”间接体现权限让渡，在向投资者的披露文件中仅记载“中健公司为基金管理人”，未提及“中润公司实际履行核心管理职责”，投资者对此完全不知情。

　　2024年4月，监管部门开展“私募管理人实质履职专项检查”时，发现两大关键疑点：一是储能1号基金的投决会记录显示，参会人员均非中健公司人员；二是管理费分配比例异常，中健公司作为登记管理人仅收取0.5%，远低于行业内常规费率，但中润公司却定期收取1.5%的高额费用。监管部门随即对中润公司开展问询，并核查管理费资金流向，最终查实中健公司“让渡核心管理职责、出借私募基金管理人资质”的违规行为。经核查，中健公司存在“让渡管理人资质”的违规行为。根据监管规定，私募基金管理人的核心职责，包括项目尽调、投资决策、资金管理、投后管理等具有专属性，不得向其他主体让渡，本案中，中健公司将私募基金管理人的核心职责全部转移给无管理人资质的中润公司，自身仅承担“盖章、备案”等程序性工作，完全脱离“受托管理”的本质，其行为完全沦为中润公司“规避资质要求、开展私募业务”的工具，严重扰乱私募行业秩序。